Ende 2024 hatte die Finma festgestellt, dass Leonteq mit dem Vertrieb ihrer Finanzmarktprodukte im Ausland gegen Risikomanagement-Pflichten verstossen hat. Daraufhin hatte die Behörde Gewinne von mehr als 9 Millionen Franken eingezogen und «Massnahmen zur Wiederherstellung des ordnungsgemässen Zustands» angeordnet.

Diese Massnahmen wurden von Leonteq im Jahr 2025 mit hoher Priorität umgesetzt, teilt das Unternehmen nun mit. In der zweiten Hälfte 2025 und im ersten Quartal 2026 sei dies von einem von der Finma eingesetzten Prüfbeauftragten kontrolliert worden, heisst es weiter.

Verbesserung des Governance- und Compliance-Rahmens

Die Finma hat Leonteq nun bestätigt, dass alle nach Abschluss des Verfahrens im Jahr 2024 angeordneten Massnahmen umgesetzt worden sind, betont Leonteq in einer Mitteilung. Damit seien keine regulatorischen Verfahren gegen Leonteq-Konzerngesellschaften mehr hängig. Das schaffe Klarheit und Sicherheit für die weitere Umsetzung der strategischen Prioritäten des Unternehmens.

«Der erfolgreiche Abschluss der hängigen Prüfung mit unserer Hauptaufsichtsbehörde markiert einen wichtigen Meilenstein für Leonteq und spiegelt unsere umfangreiche Arbeit zur kontinuierlichen Verbesserung unseres Governance- und Compliance-Rahmens wider», sagt CEO Christian Spieler.

Umfassendes Programm durchgeführt

Leonteq verweist auf das in den vergangenen Jahren durchgeführte umfassende Programm zur Stärkung des globalen Compliance- und Risikomanagements. Das Unternehmen hat wichtige Führungs- und Expertenfunktionen neu besetzt, die Anzahl der Zielmärkte reduziert sowie alle verbleibenden Beziehungen zu nicht regulierten Finanzintermediären beendet. Zudem sei das interne Kontrollsystem durch den Erlass neuer Richtlinien und der Ausweitung des Umfangs des Monitorings verbessert worden.

Die Wirksamkeit der internen Kontrollfunktionen sei durch erhebliche Investitionen in Personal, Prozesse, Technologie und Datenanalyse weiter verbessert worden. Darüber hinaus seien substanzielle Investitionen in die Verbesserung der Transaktionsüberwachung und der Überwachung der Vertriebskette von getätigt worden.