Die Hälfte aller Finanzdienstleister riskiert Strafen durch Aufsichtsbehörden: Erst 50 Prozent der Unternehmen haben bereits ein Sanktions-Reglement implementiert.
46 Prozent der weltweit von Deloitte befragten 388 Führungskräfte betrachten die Einhaltung von Sanktions-Compliance als ein immer wichtigeres Anliegen. 63 Prozent geben an, mehr Zeit, Geld und Personalressourcen dafür zu verwenden als je zuvor. Der Grund ist das zunehmend harte Vorgehen von Aufsichtsbehörden rund um den Globus.
Die grössten Herausforderungen, vor denen Unternehmen bei der Einhaltung von sanktionsbewehrten Regeln stehen, sind nach Meinung der Befragten die komplexe Überwachung von Finanztransaktionen (56 Prozent) sowie die steigenden Anforderungen der Aufsichtsbehörden (41 Prozent).
Verstösse schädigen nicht nur das Image, sie sind auch teuer
Deloitte empfiehlt auch den Unternehmen in der Schweiz das Problem anzupacken. «Sie sollten prüfen, ob sie über angemessene Richtlinien und Abläufe in ihrer Compliance-Struktur verfügen, welche die Einhaltung von in- und ausländischen sanktionsbewehrten Bestimmungen gewährleisten», sagt Ivo Hoppler, Partner Forensic & Dispute Services bei Deloitte in Zürich. Es sei wichtig, die Risiken zu ermitteln und mit geeigneten Massnahmen gegenzusteuern.
Verstösse resultieren nicht nur in einem Imageverlust, sondern zögen auch hohe Kosten nach sich, erklärt Hoppler. Nachforschungen können mehrere Jahre zurückreichen und für lange Zeit enorme Ressourcen verschlingen».
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Ja, es gab keine andere, wirtschaftlich sinnvolle Alternative.26.59%
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Nein, man hätte die Credit Suisse abwickeln sollen.18.64%
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Nein, der Bund hätte die Credit Suisse übernehmen sollen.28.22%
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Man hätte auch ausländische Banken als Käufer zulassen sollen.9.04%
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Man hätte eine Lösung mit Schweizer Investoren suchen sollen.17.5%
