Operative Resilienz, Cybersecurity und IT-Governance sind für unabhängige Vermögensverwalter längst keine reinen IT-Themen mehr, sondern zentrale Faktoren für regulatorische Compliance und Kundenvertrauen. 

An diesem Punkt setzt die Initiative von der unabhängigen Zürcher Beratungsboutique Petruschenko Consulting an. Sie lanciert ein onlinebasiertes Assessment, das speziell auf Schweizer Bedürfnisse zugeschnitten ist.

Transparenz schaffen

Das Programm richtet sich an unabhängige Vermögensverwalter, Multi-Family Offices und Boutique-Strukturen, die mit schlanken Organisationen arbeiten und wesentliche Teile ihrer IT- und Sicherheitsinfrastruktur an externe Dienstleister auslagern. Die Folge: Es fehlt oft eine Übersicht über Verantwortlichkeiten, Abhängigkeiten und den Reifegrad der operativen Infrastruktur.

«Wenn wir über die Stabilität des Finanzplatzes sprechen, müssen wir auch die Widerstandsfähigkeit unabhängiger Vermögensverwalter berücksichtigen. Sie sind ein kritisches Bindeglied in der Wertschöpfungskette. Mit unserem «EAM Resilience Program» wollen wir Transparenz schaffen, Verantwortlichkeiten klären und EAMs dabei unterstützen, ihre operative Resilienz pragmatisch und proportional zu stärken», sagt Dimitri Petruschenko, Inhaber von Petruschenko Consulting.

In wenigen Klicks zu mehr Gewissheit: Die Startseite des «EAM Resilience Program». (Bild: Screenshot)

Das Programm versteht sich explizit als Educational Tool und nicht als Verkaufsinstrument für IT-Lösungen. Im Zentrum steht ein kostenloses Online-Assessment, das ohne technisches Vorwissen durchgeführt werden kann. Der Fokus liegt bewusst nicht auf einzelnen Tools, sondern auf Strukturen, Prozessen, Zuständigkeiten und Governance-Fragen – also jenen Elementen, die auch aus regulatorischer Sicht zunehmend an Bedeutung gewinnen.

Individuell aufbereiteter Bericht

Die Unternehmen erhalten nach Abschluss einen individuell aufbereiteten Bericht mit Aussagen und Handlungsempfehlungen. Der Report eignet sich laut Petruschenko sowohl als interne Standortbestimmung wie auch als sachliche Grundlage für den Dialog mit bestehenden oder potenziellen IT-Dienstleistern, Compliance-Partnern oder Depotbanken. Gleichzeitig dient er als nachvollziehbare Dokumentation, etwa im Rahmen von Prüfungen, Due-Diligence-Prozessen oder interner Governance.

Inhaltlich deckt das Assessment unter anderem folgende Themen ab:

• regulatorische Anforderungen (u. a. Finma, DSG, GDPR)
• IT- und Cyber-Risiken
• Cloud- und Arbeitsplatzmodelle (inkl. BYOD-Konzepte)
• Business-Continuity- und Awareness-Massnahmen
• Auslagerungs- und Drittparteirisiken
• Einsatz moderner Kollaborations- und AI-Tools

Petruschenko Consulting ist eine unabhängige Beratungsboutique mit Fokus auf operative Resilienz, Technologie und Governance im Schweizer Finanzdienstleistungsumfeld. Der Schwerpunkt liegt auf der Unterstützung von unabhängigen Vermögensverwaltern, Privatbanken und Family Offices in einem komplexen regulatorischen und technologischen Umfeld. Im Zentrum steht die Stärkung von Strukturen, Prozessen und Steuerungsmechanismen – pragmatisch, proportional und nah an der operativen Realität.